ANALISTA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO

DATOS DEL PUESTO

Supervisa (Total)

PRINCIPALES ROLES Y RESPONSABILIDADES

OBJETIVO

Coadyuvar al cumplimiento de las obligaciones y actividades del programa regulatorio de Prevención de Lavado de Dinero  con el objetivo de cumplir con la normatividad aplicable y vigente respecto a esta materia.

Funciones

Elaborar, analizar y documentar los casos de Riesgo Alto (RAC) derivados del análisis inicial de antecedentes del cliente, así como los casos con coincidencias con listas de alto Riesgo como OFAC, NON, ASE y la validación de países de riesgo.

Analizar y liberar coincidencias de clientes con listas de riesgo (Personas Políticamente Expuesta de nacionalidad mexicana) que no cuentan con información suficiente para la identificación como apoyo para el área de operaciones.

Elaborar, analizar y documentar los casos relacionados con liberación de fondos y aplicación de depósitos de los clientes, relacionados con coincidencias en listas de riesgo.

Ejecutar monitoreos sobre el cumplimiento de los diferentes procesos de la UPLD de acuerdo con los lineamientos establecidos, cómo validación de Contratos con Brokers, Certificados de Grupo & Colectivo, Pagos en efectivo y Expedientes de Clientes.

Realiza la carga de datos de identificación de los clientes que serán enviados al regulador (CNSF) por reportes de operaciones relevantes e inusuales en AML.net

Asesorar y auxiliar a la fuerza de ventas, al departamento de Emisión y cambios Individual, Grupo & Colectivo y Selección de Riesgos en la aclaración de dudas acerca de la correcta identificación de las figuras a las que se refiere el artículo 492 de la Ley de Instituciones de Seguro y Fianzas (LISF),

REQUERIMIENTOS

Disponibilidad para viajar

Escolaridad

Área de Formación

Acerca de la regulacion de prevencion de lavado de dinero y experiencia en el sector financiero

Conocimientos Especiales y/o Certificaciones

No Aplica

Nivel de Inglés

Experiencia

de 1 a 3 años en el sector financiero y de seguros

Nivel de Experiencia